Alternatif trading system sec

Sistem Perdagangan Alternatif - ATS Apa itu Sistem Perdagangan Alternatif - ATS Sistem perdagangan alternatif (ATS) adalah sistem perdagangan yang tidak diatur sebagai pertukaran, namun merupakan tempat untuk mencocokkan pesanan beli dan penjualan pelanggannya. Sistem perdagangan alternatif semakin populer di seluruh dunia dan memperhitungkan sebagian besar likuiditas yang ditemukan dalam isu publik. Peraturan ATS diperkenalkan oleh SEC pada tahun 1998 dan dirancang untuk melindungi investor dan mengatasi masalah yang timbul dari jenis sistem perdagangan ini. Peraturan ATS memerlukan pencatatan yang lebih ketat dan menuntut pelaporan yang lebih intensif mengenai isu-isu seperti transparansi begitu sistem mencapai lebih dari 5 volume perdagangan untuk keamanan yang diberikan. BREAKING DOWN Sistem Perdagangan Alternatif - ATS Banyak sistem perdagangan alternatif dirancang khusus untuk mencocokkan pembeli dan penjual yang melakukan perdagangan dalam jumlah sangat besar (terutama pedagang profesional dan investor). Selain itu, institusi akan sering menggunakan ATS untuk mencari counterparty untuk transaksi, alih-alih memperdagangkan blok saham yang besar pada bursa normal, praktik yang dapat menurunkan harga pasar pada arah tertentu, bergantung pada kapitalisasi pasar saham tertentu dan volume perdagangan. Contoh sistem perdagangan alternatif mencakup, namun tidak terbatas pada, jaringan komunikasi elektronik (ECN), jaringan penyeberangan dan pasar panggilan. Informasi Pasar dan Pasar Perdagangan dan Pasar Securities Exchange Act of 1934 (quotExchange Actquot atau quotActquot) mengatur Cara di mana pasar sekuritas dan pialang dan dealer negara beroperasi. Bagian ini berisi beberapa ketentuan penting dalam Undang-undang dan peraturannya. Anda akan menemukan informasi tentang apakah Anda perlu mendaftar sebagai agen broker dan bagaimana Anda bisa mendaftar, serta standar perilaku dan peraturan tanggung jawab keuangan yang harus diikuti oleh pialang pialang. Bursa efek kuotasi adalah pertukaran efek yang telah terdaftar di SEC berdasarkan Bagian 6 dari Securities Exchange Act of 1934. Informasi tentang pertukaran yang terdaftar dengan SEC, pengarsipan peraturan, dan panduan lainnya dapat ditemukan di sini. Agen transfer mencatat perubahan kepemilikan, menjaga catatan pemegang saham emiten, membatalkan dan menerbitkan sertifikat, dan membagikan dividen. Karena agen transfer berdiri di antara perusahaan penerbit dan pemegang keamanan, operasi agen transfer yang efisien sangat penting bagi keberhasilan penyelesaian perdagangan sekunder. Peraturan dan peraturan SEC dimaksudkan untuk memfasilitasi pembukaan dan penyelesaian transaksi sekuritas yang cepat dan akurat serta menjamin keamanan sekuritas dan dana. Informasi tentang registrasi agen transfer, inspeksi, dan peraturan dapat ditemukan di sini. Undang-undang Dodd-Frank membentuk kerangka kerja komprehensif untuk mengatur pasar swap over-the-counter. Judul VII dari Undang-Undang tersebut membagi kewenangan pengatur mengenai swap antara SEC dan Commodity Futures Trading Commission (CFTC). (Link ke CFTC) Di bawah undang-undang, SEC memiliki kewenangan atas swap berbasis ldquosecurity, rdquo yang didefinisikan secara luas sebagai swap berdasarkan (1) keamanan tunggal atau (2) pinjaman atau (3) kelompok berbasis sempit atau Indeks sekuritas atau (4) kejadian yang berkaitan dengan satu penerbit atau emiten sekuritas dalam indeks keamanan berbasis sempit. Informasi tentang pendaftaran, peraturan, dan entitas swap Berbasis Keamanan dapat ditemukan di sini. AMF. Pendanaan Autorit des marchs AMF konsultasi publik mengenai pembiayaan perusahaan Diterbitkan pada tanggal 9 Januari 2017 Dokumen konsultasi ini membahas layanan konsultasi bisnis dalam struktur permodalan dan merger dan akuisisi, dan kesempatan untuk membentuk kembali kerangka peraturan. Dua opsi diajukan. Tanggapan konsultasi harus diserahkan pada tanggal 28 Februari 2017. Program Dukungan AMF Baru AGiLITY Anda adalah perusahaan yang diawasi oleh FCA dan Anda ingin mengatur di Prancis Benefit dari proses pra-persetujuan cepat dari GMT 2WeekTicket